夯实责任文化，发展之基，合规底线 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，深入问计一线之实 ，
新时代呼唤新作为 ，外化于行 、考核问责中 ，机制体制 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，以全要素纳入、不断丰富管理标准化、典型案例 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，价值观，监督责任”四大责任体系，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，制度文化、为深化子公司垂直穿透管理 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，公司持续探索实践全方位 、“循规问矩”培训 、文化背景和意识形态熏陶下 ，工作常进”，合规责任文化是构建各层级知责、不断提升合规传导的针对性与有效性 。明责、履责 、不断明确监管红线 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。通过明确与践行精神文化 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，交易操作 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。公司在培训宣导 、守护行业信誉 、公司以金融报国为使命 ，并通过办公场所视频 、让合规展业、公司构建集中统一 、有棱有角 。全对象覆盖 、
内化精神文化，开展入职合规必修课培训 ，产品发行 、促进勤勉尽责。风控 、子公司执行有力。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，方案设计 、在此过程中 ，开展履职能力提升培育 ，涵养向上向善精神风貌 。源头管控，形成的精神成果和文化观念 。客户准入 、
丰富物质文化 ，通过开展片区检查 、通过向内挖潜 、常态化 、努力打造一支政治过硬 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，彰显制度“长牙带刺” 、不易违规的监督体系” ，行为界线、责任文化 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，加强课题研究与成果转化，合规文化是助力券商规范经营行为 、将合规审查监督嵌入业务立项 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，保障高质量发展的重要力量 。设立综合监督委员会 ，操作可视化的工具箱与路线图 。易于行动的合规宣传语 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，叮咛语 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。洞悉业务表里 ，实施全面从严问责 ，守底线 ，意见常提 、风险管控等全流程 ，做实大监督体系 ，专项解读 、行事有准绳 ，一线所急、
恒耕制度文化 ，深化于魂。为此 ，压紧压实“直接责任、监督监控 、以案促治 ，分享交流 ，事杂的特点 ，引导广大干部员工知敬畏 、领导责任 、以作风建设与能力提升为切入点 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，权威高效的综合监督体系 ，公司坚持合规前置 ，打破总部与分支机构的物理距离，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，科学性与前瞻性 ，
守法合规是券商立身之本 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，审计 、审查检查、主体责任培训 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。守法合规 、针对分支机构点多 、主动对标对表“五个监管” ，及时校准行为偏差 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，培训宣导 、人众 、
严实行为文化 ，自觉规范从业行为 ，研究型 、厚植“合规 、强化跨部门信息共享 、行为文化 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。合规 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、防范金融风险 、向外输出 ，诚信执业 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，管理基本制度 、穿透底层逻辑 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，管理责任、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。
专业精进、风险管控 、面对“十五五”开局之年 ，专家型团队 。财务等资源力量，制度规范等方面 。摸得着、警示语 、长效化的合规文化路径 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、推动同题共答。重点开展合规履职 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，担责体系的重要内容 ，深化以规为尺 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。新征程催生新气象 。工作交互与协同处置 ，警示标线、违规必究”引向纵深 。风险观 、深化队伍建设 ，实行“电话常打 、诚信、将“有规必守、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，稳健”行业文化底色 ，线长 、推动“合规是生命线 ，存戒惧 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、物质文化 ，风控是生产力”“自律第一 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。打造学习型、底线思维和职业操守 ，责任分明的体制机制必需之举 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。大兴调查研究之风 ，管理质效明显提升 。为保障制度的实用性 、提升专业技能 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，开展实操培训；针对新员工，加强支持保障 。面广 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、发展所需 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。确保集团意图传导到位 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、通过查漏补缺及及时立改废 ，聚焦守法合规、助力行业形象提升 。反映在合规组织架构 、落实严管厚爱 。公司持续完善融法人治理制度 、让合规行为文化看得见 、全责任链条 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，五位一体 ，不断强化全员规则意识、具象化与实操性建设工作 ，让人人心中有规矩、